GlobalSentry

El servicio GlobalSentry compara las transacciones con listas de control gubernamentales que contienen datos de diversos países. Estas listas incluyen:

  • Lista de personas denegadas (Estados Unidos)
  • Lista sin verificar (Bandera roja de la Oficina de industria y seguridad) (Estados Unidos)
  • Objetivos de sanción financiera consolidados (personas y entidades) (Reino Unido o Unión Europea)
  • Listas consolidadas de personas, entidades y grupos sujetos a sanciones financieras de la UE (Unión Europea)
  • Lista consolidada de DFAT (Australia)
  • Lista consolidada de OSFI (personas y entidades) (Canadá)
  • Lista de ciudadanos, terroristas, narcotraficantes y otras personas no admitidas especialmente designadas (Estados Unidos)
  • Lista de grupos inhabilitados por ley (Estados Unidos)
  • Lista de personas expuestas políticamente (PEP)
  • La Lista de sanciones consolidada incluye todas las personas y entidades sujetas a sanciones por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.

Los cruces se realizan con países sancionados, nombre, dirección, número de ID y otros datos, como la fecha de nacimiento, para proporcionar una "Calificación de nivel de riesgo general" que le permite a su organización tomar la decisión correcta antes de impedir una transacción particular y evitar los resultados de falso positivo.

Estos pasos describen cómo GlobalSentry procesa los datos:

  1. En primer lugar, el servicio explora todos los datos requeridos en la transacción para identificar países que han sido sancionados. Si se identifica un cruce con un país sancionado, la transacción omite todos los otros criterios de comparación y recibe la calificación de riesgo más alta posible.
  2. Si no se identifica un cruce con un país sancionado, el servicio intenta cruzar la transacción con la base de datos de GlobalSentry utilizando los subflujos GlobalSentry Name Check, GlobalSentry Address Check o GlobalSentry ID Number Check.
  3. GlobalSentry Name Check intenta cruzar personas, entidades y embarcaciones. Si se identifica un cruce de nombre, se obtiene una Calificación de nombre proveniente del servicio.
  4. GlobalSentry Address Check intenta cruzar direcciones dentro de un país. Si se identifica un cruce de dirección, se obtiene una Calificación de dirección proveniente del servicio.
  5. GlobalSentry ID Number Check intenta cruzar los números de identificación, como el pasaporte, la identificación nacional, el seguro social y el código fiscal. Si se identifica un cruce de número de ID, se obtiene una Calificación de número ID proveniente del servicio.
  6. Si no se identifica una transacción como un cruce de nombre, dirección o número de ID, el registro de transacción se escribe en la salida y se le otorga una calificación de nivel de riesgo general de cero.
  7. Si una transacción se identifica como un cruce de nombre, dirección o número de ID, el servicio intenta cruzar esas transacciones con la base de datos de GlobalSentry utilizando el subflujo GlobalSentry Other Data Check.
  8. GlobalSentry Other Data Check intenta cruzar el lugar de nacimiento, la fecha de nacimiento, la nacionalidad o la ciudadanía. Si se identifica un cruce, se obtiene una Calificación de lugar de nacimiento, una Calificación de fecha de nacimiento, una Calificación de nacionalidad o una Calificación de ciudadanía por parte del servicio.
  9. GlobalSentry asigna una calificación de Nivel de riesgo general a cada transacción. La calificación es un valor entre 0 y 16 y se obtiene en el campo OverallRiskLevel. Para calcular el nivel de riesgo, GlobalSentry considera qué datos se suministraron en el registro de entrada y qué entradas, si las hubiera, coincidieron con las entradas de la base de datos de GlobalSentry. Por lo general, un valor más alto indica un riesgo mayor asociado con la transacción.

URL del recurso

http://server:port/soap/GlobalSentry

Ejemplo

Una solicitud SOAP:

<soapenv:Envelope xmlns:soapenv="http://schemas.xmlsoap.org/soap/envelope/"​ xmlns:glob="http://www.pb.com/spectrum/services/GlobalSentry">
   <soapenv:Header/>
   <soapenv:Body>
      <glob:GlobalSentryRequest>
         <glob:options/>
         <glob:Input>
            <glob:Row>
               <glob:FirstName>Miguel</glob:FirstName>
               <glob:LastName>Batista</glob:LastName>
            </glob:Row>
         </glob:Input>
      </glob:GlobalSentryRequest>
   </soapenv:Body>
</soapenv:Envelope>
La respuesta SOAP sería:
Nota: En este ejemplo se eliminaron los elementos de respuesta vacíos. Solo se muestra el primer registro de respuesta.
<soap:Envelope xmlns:soap="http://schemas.xmlsoap.org/soap/envelope/">
   <soap:Body>
      <ns2:GlobalSentryResponse xmlns:ns2="http://www.pb.com/spectrum/services/GlobalSentry">
         <ns2:Output>
            <ns2:Row>
               <ns2:OverallRiskLevel>10</ns2:OverallRiskLevel>
               <ns2:SanctionedCountryIdentified>No</ns2:SanctionedCountryIdentified>
               <ns2:Status>S</ns2:Status>
               <ns2:FirstName>Miguel</ns2:FirstName>
               <ns2:LastName>Batista</ns2:LastName>
               <ns2:PlaceOfBirth>San Sebastian (Guipuzcoa)  Spain</ns2:PlaceOfBirth>
               <ns2:EntryID>315</ns2:EntryID>
               <ns2:InputFilteredFirstName>Miguel</ns2:InputFilteredFirstName>
               <ns2:InputFilteredLastName>Batista</ns2:InputFilteredLastName>
               <ns2:InputFirstName>Miguel</ns2:InputFirstName>
               <ns2:InputLastName>Batista</ns2:InputLastName>
               <ns2:ListType>DFAT Consolidated List</ns2:ListType>
               <ns2:MatchKey1>MGL</ns2:MatchKey1>
               <ns2:MatchKey2>BTST</ns2:MatchKey2>
               <ns2:NameMatchIdentified>Yes</ns2:NameMatchIdentified>
               <ns2:NameProvided>Yes</ns2:NameProvided>
               <ns2:AddressProvided>No</ns2:AddressProvided>
               <ns2:IDNumberProvided>No</ns2:IDNumberProvided>
               <ns2:AddressMatchIdentified>No</ns2:AddressMatchIdentified>
               <ns2:IDNumberMatchIdentified>No</ns2:IDNumberMatchIdentified>
               <ns2:CitizenshipScore>0</ns2:CitizenshipScore>
               <ns2:CitizenshipMatchIdentified>No</ns2:CitizenshipMatchIdentified>
               <ns2:DOBScore>0</ns2:DOBScore>
               <ns2:DOBMatchIdentified>No</ns2:DOBMatchIdentified>
               <ns2:NationalityScore>0</ns2:NationalityScore>
               <ns2:NationalityMatchIdentified>No</ns2:NationalityMatchIdentified>
               <ns2:PlaceOfBirthScore>0</ns2:PlaceOfBirthScore>
               <ns2:PlaceOfBirthMatchIdentified>No</ns2:PlaceOfBirthMatchIdentified>
               <ns2:CitizenshipProvided>No</ns2:CitizenshipProvided>
               <ns2:DOBProvided>No</ns2:DOBProvided>
               <ns2:NationalityProvided>No</ns2:NationalityProvided>
               <ns2:PlaceOfBirthProvided>No</ns2:PlaceOfBirthProvided>
               <ns2:WatchListFirstName>Miguel</ns2:WatchListFirstName>
               <ns2:WatchListLastName>ALBISU IRIARTE</ns2:WatchListLastName>
               <ns2:NameScore>100</ns2:NameScore>
               <ns2:user_fields/>
            </ns2:Row>
         </ns2:Output>
      </ns2:GlobalSentryResponse>
   </soap:Body>
   </soap:Envelope>